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投资组合保证金适用资格

Andy ​

2022美国金融/证券/投资牌照和证书汇总与解析(种类+报考资格+考试内容)

北美地区证券管理者协会(NASAA)颁发的执照种类汇总

北美地区证券管理者协会(the North American Securities Administrators Association,NASAA)对三类核心执照的资格进行审核。

Series 63执照

Series 63执照,也就是Uniform Securities Agent license,各州均对此有要求,此执照授权持证者在本州内进行交易。所有Series 6和Series 7的持有者也须持有该执照。

报考资格:必须与NASAA成员所或其他适用的SRO成员有关联并由其提交FormU4进行报名才有资格参加考试。

考试时长:75分钟。

考试内容:《统一证券法》(the Uniform Securities Act)中的条款。

Series 65从业资格证

任何希望提供金融类建议或提供无佣金基础服务的人,均须持有Series 65执照,包括提供投资建议并按时薪收费的理财规划师和顾问,以及股票经纪人和其他管理 managed-money accounts的注册代理人。

报考资格:必须与NASAA成员所或其他适用的SRO成员有关联并由其提交FormU4进行报名才有资格参加考试。

考试时长:180分钟。

考试内容:注册投资顾问的相关规章制度,以及各类投资工具、投资纪律、经济学、道德和分析。大部分内容在Series 7考试中也有涉及,因为很多顾问没有或者拿不到Series 7证书,因此需要了解在Series 7中涉及到的投资学内容。

Series 66执照
Series 66是由NASAA提供的最新考试,本质上是Series 63和Series 65考试的结合。由于Series 66执照只对Series 7持有者发放,所以该考试不涉及任何投资学内容。

报考资格:必须与NASAA成员所或其他适用的SRO成员有关联并由其提交FormU4进行报名才有资格参加考试。

考试时长:150分钟。

考试内容: 考试内容不涉及复杂的投资知识,内容主要为相关的法律法规以及从业道德

CFA (Chartered Financial Analyst) 特许金融分析师

CFA是“特许金融分析师”(Chartered Financial Analyst)的简称,1947年成立,70多年来CFA资格认证遍布全球100多个国家,服务于全球各个金融行业,CFA一直在全区范围内建立并倡导遵守至高的行业准则。

报考资格:已获得学士学位(或同等学历),或已进入学士学位课程的最后一年;积累了4000个小时(如果你是全职工作,则大约为两年)适用的专业工作经验(不需要与金融投资有关)。

考试时长:6个小时。

考试内容:CFA考试分为三级:

适合人群:CFA的内容主要侧重于投资分析,适合需要运用到对金融产品/资产进行分析或研究的工作岗位。

2022年美国CFA特许金融分析师考试指南(附考试要求+流程+费用+难度+注意事项)

Chartered Financial Analyst,简称CFA.

FRM (Financial Risk Manager) 金融风险管理师

FRM(Financial Risk Manager)金融风险管理师,顾名思义主要侧重于金融风险的分析和管理。FRM由美国“全球风险管理协会”(Global Association of Risk Professionals,简称GARP)设立,在金融风险管理领域是最权威的证书,商业银行、证券、保险等金融机构都非常重视FRM人才。 不同于CFA,FRM分析和研究的焦点是金融风险,其中会涉及到较多的数理统计知识。

报考资格:没有学位和专业的要求,在校大学生也可报考。

考试时长:8个小时。

考试内容:FRM考试分为两部分:

1) Part I:内容主要是金融及风险管理基础内容,着重考察金融市场上的一些概念和金融从业的基本能力如定量分析能力。

2) Part II:内容主要侧重于对Part I所学的知识的应用,包括market, credit, operational and integrated risk management,考试也会涉及一些当下金融市场中存在的风险问题。

适合人群:不同于CFA,FRM的考试侧重于分析金融领域中蕴含的风险问题。如何评估风险、利用风险以及控制风险是FRM的主要关注点。FRM的学习和考试中有比较多的数理统计知识,对于金融建模、统计、数学推导等方面的能力要求比较高,更适合对金融风险感兴趣或是工作内容相关的同学。

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期货组合保证金是怎么样的规则?

Andy ​

快期大商所组合盘中保证金优惠 - 信易科技

【IB交易者词汇】投资组合保证金账户(Portfolio Margin Account )

An Interactive Brokers account type that supports borrowing to support equities trading, shorting of equities, options trading, futures/futures options trading, currency conversions and 投资组合保证金适用资格 securities/commodities trading in multiple currency denominations available.

The following rules apply to a Portfolio Margin Account:

Margin requirements are calculated based on a risk-based calculation methodology.

An account must have at least USD 110,000 (or USD equivalent) in Net Liquidation Value to be eligible for a Portfolio Margin account.

Existing customers may apply for a Portfolio Margin account in Account Management at any time and your account will be upgraded upon approval.

New Interactive Brokers customers can apply for a Portfolio Margin account during the registration system process. If your account drops 投资组合保证金适用资格 below USD 100,000 you will be restricted from doing any margin-increasing trades. Therefore, if you do not intend to maintain at least USD 100,000 in your account, you should not apply for a Portfolio Margin account. 返回搜狐,查看更多

美国 股票保证金概述

Pattern of Day Trader

客户若遵守美国证监会批准的投资组合保证金规则并使用我们的实时保证金系统,在某些情况下即可获得比Reg T保证金要求下更高的杠杆。过去几十年中,证券(股票、期权和个股期货)账户的保证金要求均遵从Reg T基于规则的政策计算。该计算方法会对预定义的组合策略应用固定的百分比。对于投资组合保证金,保证金要求是通过“基于风险”的定价模型确定的,该模型会计算各种价格和波动性情境下某产品类别或分组内所有头寸的潜在最大损失。该模型被称为“理论市场间保证金系统(“TIMS”)”;每天晚上,联邦特许的期权清算公司(OCC)会对美国股票、OCC股票和指数期权和美国个股期货头寸应用该模型并向经纪公司发布参数要求。投资组合保证金账户的最低保证金要求在白天是静止不变的,因为OCC每天只发布一次TIMS参数要求。

投资组合保证金或基于风险的保证金计算方法已在商品和众多非美国证券市场成功应用多年。视交易账户的组成不同,投资组合保证金的保证金要求可能低于Reg T规则,即允许客户使用更高的杠杆。高杠杆会放大损失。然而,若投资组合内的头寸被认为具有较高的风险,投资组合保证金要求也可能高于Reg T规则的要求。之所以引入投资组合保证金的部分原因在于,这种计算方法能更准确地反映账户内头寸的实际风险。因此,若账户的投资集中度很高,投资组合保证金方法计算的保证金要求可能高于Reg T。投资组合保证金的主要目标之一是反映由对冲头寸构成的平衡投资组合较低的风险。相反,对于由少数股票构成的投资集中度较高的账户,投资组合保证金要求更高。